存货的有限公司 信息披露体系 选拔 2003年12月29日 目 录 最要紧的章 通则 居第二位的章 要让与和披露的信息 第三章 信息发表和披露顺序 月的第四日章 和出资者 保安的辨析师与方法地名词典的沟通 第五章 以此类推 最要紧的章 总 则 最要紧的件商品 通则 提高中国石油化工存货的存货的有限公司,以下缩写词公司或我公司 信息披露行政机关,确保信息披露的确实性、精确,装满的即时,警惕公司及其股容纳者的法定利益,依照《中华人民共和国公司法》, 中华人民共和国保安的法,中国保安的人的监视经管授予(以下缩写词中国保安的人的监视经管授予) )颁布的《股发行与市经管暂行条例》, 信息披露治理细则选拔 股票上市的公司条例指导者 上海保安的市所上市价钱稳定 保安的及迅速的事务监察授予颁布的《保安的及迅速的条例》 香港保安的市所颁布的上市价钱稳定 股价敏感信息披露指导者 美国保安的市授予颁布的《1934 保安的市法200 纽约保安的市所股票上市的公司手册 英国 2000 堆积服役和市集LA 堆积服役经管局的上市价钱稳定和以此类推互插法度、法规,以此类推基准化证件及我公司 公司条例的顾虑规则,并有我公司的现实机遇,作草图这时体系。 居第二位的条 信息的清晰度 本体系意味的信息是指公司的价钱。,顾虑撞击市量或花费的无论哪独身行动或事变的信息,即股价钱敏感标明及公司境表里上市地保安的监管机构(以下缩写词上市地保安的监管机构)想要披露的以此类推信息。 第三条 尤指服装、颜色等相配范围 本零碎尤指服装、颜色等相配范围:关系公司及公司计算报表。 月的第四日条 信息发表与披露的基本原则: 真实 公司总结的信息得与现实局面相符。。 精确 公司披露的信息得镜子成立现实。。 装满的 不应在无论哪独身能够落得信息给差错的劝告的大调的失误。。 即时 公司披露的信息应与互插LA互插。,在规则和以此类推直立支柱规则的工夫内走完。 第五条 信息披露方的过失 本体系所触及的信息披露方的过失: 董事会:公司信息披露经管,确保信息目录的披露是真实的,精确性和装满的性, 心不在焉虚伪记载。,大调的给差错的劝告性正式的或大调的失误。 中西部及东部各州的县议会:恮的中西部及东部各州的县议会讨论的信息披露。 董事会书桌:恮的使一体化安排公司信息披露任务,即时暗示公司、合法,信息披露真实装满的。 陆军总司令部各机关、公司恮的人:即时赡养和发表本零碎所需的杂多的信息,并向他们赡养和传染信息、标明确实性、精确性和装满的性;恮的及布置特意行政工作的就是你这么说的嘛!安排方法与董事会书桌留在心中沟通并相配其协同走完公司信息披露的各项安排方法。 刑柱股容纳者和股容纳者:对其已走完和起步的的触及本公司股权使不同与质押事项或互插法度法规想要披露的触及本公司的以此类推事项生育抵押权权信息发表的过失。 特殊感应条 未披露信息的守秘密 第五条所述互插每边及公司在内侧地信息知情的人士对未越过披露的信息生育守秘密工作。 同时,公司得受雇一名主任会计师。、法律顾问和以此类推表面知情的人士签字守秘密条目,确保信息在越过披露前无力的泄露。。 股价钱内情信息不得超越信息披露的程度。;公司在内侧地颁布或以此类推方法不应包孕股。。 第七条 信息披露的治理 董事会、中西部及东部各州的县议会、董事长、董事长、董事会书桌,保安的事务代表及以此类推高级行政机关,董事会书桌局的顾虑任务行政工作的是公司信息披露的治理首要部分。 董事会书桌恮的使一体化和安排公司的信息披露事项,包孕向上市地保安的监管机构使求助于须予披露的各类证件及表面上的发行,赞成上市地保安的监管机构质询或查询,恮的安排进展境表里出资者,方法和保安的辨析师顾及。董事会日常书桌要紧官职。 居第二位的章 要让与和披露的信息 第八日条 信息披露的使体式化和想要 公司想要越过披露的使体式化,包孕时限披露。 岁入 20F 半岁入 一节空话是时限空话 20F 公司向SF使求助于的岁入 以此类推空话是中期空话 编制和披露时限空话和中期空话得 保安的人的监视经管机构顾虑规则 时限空话和中期空话应以DOME清单为准。 以下缩写词挂牌土地市 所 处罚并在保安的市授予布置的报纸和网站上发行 公司在以此类推网站和新网站上发行时限空话的工夫 网站和方法规则的工夫 第九条 时限空话的披露 公司得在每个公有经济年度完毕之日起四的月内编制走完并越过披露年度报 告 公司应理当鄙人列日河期前向保安的迅速的人的监视经管授予提处罚用功: 20F 公司霉臭在两个月内走完并披露 4 Page 6 岁入 公司得在每个公有经济年度的前学期 前九个月完毕后独身月内走完 并越过披露一节空话 最要紧的一节空话的披露工夫不得早于上一岁入的披露时 间 公司霉臭使求助于经董事会处罚的是你这么说的嘛!时限空话。 在董事会 下独身市日将颁布。 20F 除外 第十条 中期空话披露 中期空话目录包孕但不限于其次的事项 1 股容纳者大会胜利 董事会胜利案 中西部及东部各州的县议会胜利 公司得聚集股容纳者会。 董事会 中西部及东部各州的县议会讨论完毕后,使求助于中西部及东部各州的县议会讨论。 上海保安的市所 香港市所和股容纳者将要颁布发表的胜利 董事会 中西部及东部各州的县议会 下独身市日将颁布。 股容纳者会对董事会的密谋作了修正。 或许对董事会密谋除作出胜利。 或讨论某一时代的落得讨论落空的不测事变。 或因一种解说延迟或差距股容纳者大会 以此类推必要披露的事项 公司得去上海保安的市所 香港市所解说解说及公报 讨论预示股容纳者的股容纳者大会要紧目录 结果心不在焉越过披露 该当在 股容纳者大会胜利的披露 2 资产的收买和失望 收买 资产失望是对一家公司的收买。 失望领地者利益 实体资产或以此类推资产 产权行动 收买或失望资产应披露的事项 经董事会或股容纳者大会处罚后使求助于 上海保安的市所 香港保安的市所是按规则发行的。 须予披露的资产的收买和失望 条资产限额基准 参照上市地保安的人的监视经管机构顾虑规则或给与公司的免去文 件 5 Page 7 3 关系市 关系市是指本公司及刑柱股容纳者当击中要害市。 包孕关系公司 关系安逸人和 潜在关系人 资源或工作的让 关系市包孕但不限于以下事项: 购置或销售额本领 除本领外的商业 表面以此类推资产 赡养或赞成服役 代劳 酬金 赡养资产 包孕现钞或实体使体式化 式 批准 经管反对的理由相合的和约 详细地检查形成条让 答应在议定书中拟定 准许 婚约 重组 非钱币性市及关系方协同花费 拟披露的关系市 公司应理当经董事会或许股容纳者处罚后空话。 送上海保安的市所 香港保安的市所经处罚后发行。 拟披露的关系市的 市定量基准 参照上市地保安的人的监视经管机构顾虑规则或给与公司的免去证件 公司和关系方与S 12个月内。 关系市累计积累到上海保安的市所 香港保安的市所规则的披露基准 公司得 按是你这么说的嘛!想要即时披露 上市的关系市所不中止继续的关系市。 保安的人的监视经管机构顾虑规则或市所的想要鄙人一次时限空话中补助金披露 4 以此类推要紧事项 年度演技预警与薪酬当中在明显辨别。 本公司估计在空话晚期的空话不足额。 空话晚期的后 30 最要紧的次风险警示公报在市一半天发行。 公司的预言业绩与获利有很大辨别。 50%或越过 或许是由于这时 辨别代理人还没有披露。 或许看见预测击中要害假说能够不正确 或许演能够远不停地这些 市集遍及预言 50%或越过 公司应理当即时公报。 解说互插代理人及其对公司的撞击 绩的撞击 6 Page 8 4.2 大调的法制 调停事变 公司大调的法制 触及的钱或调停触及的钱 12 独身月内累计钱超越公司 审计净资产估价 10%或越过,但不超越是你这么说的嘛!钱 但上市市所以为 披露时 公司得在知悉该事变后即时空话上市地市所并依照规则补助金公 告 大调的保险箱事项 公司不得为股容纳者。 股容纳者刑柱分店 分店或股容纳者团体婚约 赡养保险箱保证 本公司为是你这么说的嘛!公司 公司非常小的团体赡养的法度批准 批准触及的钱或触感 续 12 个月累计钱占公司近日经审计净资产估价的 超越10% 公司霉臭该和工夫 预示上市市所并按规则补助金公报 利益披露 公司容纳无论哪独身在香港市所挂牌的股票上市的公司 5%或越过股权 公司任务 股票上市的公司首要股容纳者该当分享利益。 互插股票上市的公司披露 股权成区 享 利益性保安的、衍生结果等的决议 存货的利益 公司任务为是你这么说的嘛!在香港市所挂牌的股票上市的公司的首要股容纳者须鄙人列顾虑使不同 发生的 3 它将在独身市一半天向香港保安的交《易书》报道并披露 除非 1 其在 在互插工夫过后立刻容纳的利钱比率 相当于或在表面之下上一次披露 利益比率 及 2 事变发生后其利益与之互插的比率 一旦披露的利钱差比率没有 : 高音部收买股票上市的公司 5%或越过的存货的利益 存货的利钱较低级的 5%以下 股权比率继承或放弃,比率穿插 大于5%的积分比率 7 Page 9 容纳存货的的义卖上流社会的发生了使不同。 留在心中或不再留在心中 1%骗子金融市场利钱 短期股权比率继承或放弃,比率穿插 大于1%的积分比率 本公司最接近的或旧的容纳以此类推股票上市的公司发行的无论哪独身存货的。 5 或越过 其 持股比率的扩张或缩减 5 越过 股容纳者所持存货的上流社会的的使不同 公司得向该上市 公司上市保安的市所依照 容纳公司 5 是你这么说的嘛!存货的的股容纳者 其持股比率的扩张或缩减 超越5% 或许他们的对方 公司容纳的存货的抵押权 公司得在知悉之日起两个市一半天向上市地交《易书》报道并 公报 公司有其次的事项 包孕但不限于 应中止披露。 一 公司首要和约 贷款 付托经纪 受命经纪 付托理财 准许 承 包 酬金等。 的订立 更动和端 或许订立前款规则非常小的大调的和约。 能够是对的 公司资产 义务 对利益和经纪效果的大调的撞击 二 大额存款退税 三 大调的经纪浪费或非经纪浪费 四 蒙受大调的浪费 五 大调的花费行动 六 依照LA承当的过失 及 七 大调的行政处罚等 公司机遇列举如下 包孕但不限于 应在现实局面发生后即时在现场列出 好转空话和公报 公司条例 登记资本 登记地址 命名更改 公司条例如有更动 新的公司条例也应在布置的N上披露。 8 Page 10 经纪方针和经纪范围发生了大调的使不同。 断气大调的婚约或未清偿婚约 生产经纪使处于某种特定的情况之下的大调的使不同 包孕领地或首要事情平静 生产工具购买 结果销售额方法或频道发生大调的使不同 募集资产花费条更动 公司最大的股容纳者早已更改了 公司董事长 超越1/3的董事或董事长发生了使不同。 减资 合 分裂 闭幕或应用完整丧失的确定 新法度 法规 规章 策略能够是对的司的经纪发生明显撞击 审计公司找头主任会计公司 股容纳者大会 董事会的胜利被法院依照 法院对把持公司的股容纳者作出判决。 刑柱股容纳者 让自己容纳的公司存货的 份 公司完整丧失了。 清算机遇 该公司估计将资不抵债。 得悉首要婚约人涌现资不抵债或进入完整丧失顺序 公司心不在焉撤回呼应的理赔。 额坏帐预备的 对涉嫌违背保安的法规的公司中止考察或许 首要事情机关 声明或地域的市集杂乱 首要事情应用的首要钱币 好转鼠的明显使不同 上市市所需弄清和/或公报的以此类推事项 免于披露过失 公司机遇列举如下 未按规则披露信息 在保安的市所上市 处罚用功 在他们反对的理由相合过后 可以不披露 一 公司完整合理的置信披露信息会摧毁 因此信息对 9 Page 11 其股或以此类推保安的市无力的有大调的 二 股票上市的公司以为披露的信息能够落得 三 上市市所不经宣誓而庄严宣布的以此类推局面。 5 公司最接近的或旧的持股比率超越 50%的分店涌如今本条中。 2 3 4 界定方法的机遇 的 并该分店的该等行动能够是对的公司资产 义务 利益和经纪效果明显 撞击 公司得对此补助金公报 除上市保安的人的监视经管机构授予免去外 6 股或以此类推保安的市非常动摇 公司霉臭注意到公司的股或以此类推保安的 顾虑报道 公司股市价钱或市量非常动摇 或公共方法使遗传 的音讯能够是对的司的股或/及以此类推保安的市价钱或/及市量发生撞击 公司知 过后,我们家霉臭弄清互插的名声 或向上市交《易书》报道或/或发行公报 第十一件商品 结果公司未能即时披露,能够会撞击Sto的价钱。 顾虑和/或市量的信息 或股敏感信息泄露 公司得向上市地交 《易书》报道 如强制 应用公司股或其它有价保安的之中止商业 直至公司任务出公报或以为互插撞击破除为止 第三章 信息发表和披露顺序 时限空话 第十二条 编制空话 公司在公有经济年度 半年度 一节空话完毕后,Perio 上市保安的监管机构 10 Page 12 在起作用的编制最新的互插规则的编制 第十三条 处罚空话 时限空话使求助于董事会细想。 5-10 公司日常服役总监 公司聚集董事会细想处罚时限空话。 第十五世纪条 发行空话 向其次的市所使求助于董事会处罚的时限空话: 经市所处罚后,董事会 下独身市日将颁布。 中期空话 第十五个人组成的橄榄球队条 触感人通信工具 招招标文件 公司董事 中西部及东部各州的县议会 董事会特意授予 公司董事长及各互插机关 各分分店恮的人在懂或知悉本体系第十条所述须以中期空话披露的事项后 即时预示董事会书桌 董事会书桌收到保安的公司的成绩或质询 这么的成绩或查问 考察触及的事项外形披露 董事会书桌立刻处置与T. 关机关触感 第十六条 编制空话 董事会书桌 局 是你这么说的嘛!十五个人组成的橄榄球队条所述加盖于的拟披露机遇 使一体化 顾虑每边正阳性的预备拟议的披露BIL 或提 供顾虑编制中期空话的目录与体式的想要 使一体化每边即时预备 当初的未定稿 第十七条 复核空话 11 Page 13 董事会书桌对中期空话的合规性中止复核 董事会提议披露以备处罚 钞票 在董事会讨论上 10 在使忙碌公司董事优于 公司聚集董事会讨论细想拟披露钞票 公司股容纳者会处罚 披露钞票及/或顾虑材料在股容纳者大会聚集前无论如何 45 日派公司股容纳者 境 外 或许无论如何在股容纳者大会优于 5 市日在中国保安的布置的网站上披露。 境内 公司聚集股容纳者大会细想拟披露钞票 第十八条 发行空话 将经董事会或股容纳者大会处罚的中期空话使求助于上市地市所 市所处罚 它将鄙人独身市日的董事会或股容纳者大会上颁布。 月的第四日章 和出资者 保安的辨析师与方法地名词典的沟通 第十九分之一条 董事长和以此类推董事会部件 董事长 董事会书桌 保安的事务 公司布置的代表和以此类推高级行政机关 公司信息披露治理机构,如董事会书桌处, 赞成出资者 在保安的辨析师或方法接见优于 应从信息的角度中止特有的的顾及。 公猪书桌的反对的理由 居第二位的十条 是你这么说的嘛!信息披露治理首要部分赞成出资者 保安的辨析师 若属于 这时成绩的答案是个别的或广泛的的,这是相当的。 是你这么说的嘛! 无论哪独身人都得回绝回复 保安的辨析师想要赡养或评论能够 价钱敏感标明 你也得回绝回复 保安的辨析师或方法地名词典曲解了无论哪独身声明 沿路的独身大调的差错 应想要该保安的辨析师或方法地名词典立刻修正 12 Page 14 居第二位的十一件商品 公司不应评论辨析师的辨析空话或预测。 保安的辨析用 机关时限或不时限向公司使求助于辨析空话。 公司得回绝。 在空话中 象征差错信息 而该等材料已为大众所知悉或不属于股价钱敏感标明 公司霉臭 保安的辨析师通知 结果公司以为该预示中象征的差错信息 敏感标明 我们家霉臭思索越过披露互插信息并恢复正常 居第二位的十二条 是你这么说的嘛!信息披露首要部分在赞成方法顾及时 对 触及股价钱敏感标明的目录应特殊恮 确保心不在焉无论哪独身普通或环境信息被专一性地披露。 除 公司向各类方法赡养的信息目录 围 地名词典想要公司对触及股价钱敏感标明的市集顾虑名声补助金承认书 或许问必然的在起作用的 颁布的股价钱敏感标明 公司霉臭以 无评价 回应 在这些信息越过披露优于 留在心中异样的姿态 公司霉臭亲密关怀各类方法对公司的顾虑报道及顾虑市集名声 方法报道中 公司还没有披露的信息 能够是对的司股及以此类推保安的市价钱或市里程标 生较大撞击 公司知悉后有过失柜台顾虑名声做出弄清或应上市地市所想要 向他空话并颁布发表 居第二位的十三条 董事会书桌 局 它是恮的公司信息披露的常设机构。 专 表里出资者 保安的辨析师和杂多的医疗机构 触感电话是 8610-64990060 电报传真:8610-64990022 公司网址 第五章 以此类推 居第二位的十五世纪条 结果公司发行额定存货的 股发行、公司债券购买证发行等保安的行动 13 Page 15 14 据上市地保安的监管机构的互插法度 法度法规及以此类推基准化证件的顾虑规则 露 居第二位的十五个人组成的橄榄球队条 因公司渎职 违背信息披露 致公司 形成严重后果或浪费时 公司有权对过失人中止在内侧地开炮。 正告 直到交付 他的恩惠和以此类推制裁 居第二位的十六条 与本零碎信息披露顾虑的事项 依照上市保安的监管机构 顾虑信息披露和治理的尤指服装、颜色等相配法度法规 居第二位的十七条 本体系由董事会恮的作草图并修正 如上市地保安的监管机 构颁布新的法规 原则与本体系条目目录发生辨别 应参照新的法规 原则治理 如强制,公司还将修正零碎。 居第二位的十八条 本体系的解说权属于董事会。 居第二位的第十九条 该体系经董事会细想经过后发行。 自董事会胜利案公报之日起计算。 治理 第三十条 这是公司的在内侧地体系。 无论哪独身人不得进入本公司或本零碎下的无论哪独身以此类推方。 公司董事 监事 干练的人或以此类推掌管声称无论哪独身利益或取得无论哪独身义卖或报酬 中国石油化工存货的存货的有限董事会 2003年12月29日

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